Edward Jones 401K Settlement

nem kell semmit tennie ahhoz, hogy ebbe az osztályba tartozzon, vagy ha az egyezség jóváhagyásra kerül, akkor megkapja a disztribúció részét. Ha még mindig van megtakarítása a tervben, az elosztás közvetlenül a Tervszámlájára történik. Ha elhagyta a tervet, csekket küldünk Önnek.

ezt a csoportos keresetet 19. augusztus 2016-án nyújtották be bizonyos terv résztvevői nevében. Valeska Schultz, Melanie Waugh és Rosalind Staley (a továbbiakban: “felperesek” vagy “osztály képviselői”) a megnevezett felperesek és a képviselők a perben az elszámolási osztály minden tagjának nevében.

felperesek beperelte Edward D. Jones & Co., L. P., A Jones Financial Companies, L. L. L. P., az Edward Jones Investment and Education Committee, az Edward Jones Profit Sharing és a 401 (k) Igazgatási Bizottság és e bizottságok tagjai (együttesen: “alperesek”). A per olyan állításokat tartalmaz, amelyek szerint az alperesek megsértették az 1974.évi Szövetségi munkavállalói Nyugdíjjövedelem-biztonsági törvényt (“ERISA”), 29 U. S. C. 1104(a), azáltal, hogy olyan befektetési alapokat választottak, amelyeket a terv kínált annak alapján, hogy Edward Jones vállalati kapcsolatban állt-e az alap szolgáltatójával, nem pedig az alap körültekintő befektetési lehetőség volt-e. A felperesek azt állítják, hogy a terv olyan befektetési lehetőségeket választott ki, amelyek túlnyomórészt az Edward Jones “partnerei” és “preferált Partnerei” által kezelt befektetési alapokból álltak — olyan befektetési alapkezelő társaságok, amelyek szorosan együttműködtek Edward Jones brókerekkel és ügynökökkel, és fizetett Bevételeket osztottak meg Edward Jones-nak az Edward Jones alapján. A felperesek azt állítják, hogy kiváló, olcsóbb befektetési lehetőségek állnak rendelkezésre, amelyeket az alpereseknek a tervhez kellett volna választaniuk. A felperesek azt is állítják, hogy az alperesek miatt a terv résztvevői túlzott nyilvántartási díjakat fizettek.

az alperesek tagadnak minden olyan állítást, amely a felpereseket és az osztályt érintő jogsértésről, hibáról, felelősségről vagy kárról szól, tagadják, hogy bármilyen jogsértést vagy törvénysértést vagy kötelességszegést követtek el, vagy olyan módon jártak el, amely nem volt a terv legjobb érdeke, és úgy vélik, hogy mindenkor megfelelően jártak el.