Edward Jones 401k Settlement

nie musisz nic robić, aby być częścią tej klasy lub, jeśli osada zostanie zatwierdzona, aby otrzymać swój udział w dystrybucji. Jeśli nadal masz swoje oszczędności w planie, twoja dystrybucja zostanie przekazana bezpośrednio na konto planu. Jeśli opuściłeś Plan, czek zostanie wysłany do ciebie.

ten pozew zbiorowy został złożony 19 sierpnia 2016 roku w imieniu niektórych uczestników planu. Valeska Schultz, Melanie Waugh i Rosalind Staley (zwani „powodami” lub „przedstawicielami klasy”) są nazwanymi powodami i przedstawicielami w imieniu wszystkich członków klasy ugodowej w pozwie.

powódki pozwały Edwarda D. Jonesa & , L. P., Jones Financial Companies, L. L. L. P., Edward Jones Investment And Education Committee, Edward Jones Profit Sharing I 401(k) Administrative Committee oraz członkowie tych komitetów (łącznie „oskarżeni”). Pozew obejmuje roszczenia, które pozwani naruszyli federalną ustawę o zabezpieczeniu dochodów emerytalnych pracowników z 1974 r. („ERISA”), 29 U. S. C. § 1104 (a), wybierając fundusze inwestycyjne, które zaoferował Plan w oparciu o to, czy Edward Jones miał relacje korporacyjne z dostawcą funduszu, a nie o to, czy fundusz był ostrożną opcją inwestycyjną. Powodowie twierdzą, że Plan wybrał opcje inwestycyjne, które składały się głównie z funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez „partnerów” i „preferowanych partnerów” Edwarda Jonesa — firm zarządzających inwestycjami, które ściśle współpracowały z brokerami i agentami Edwarda Jonesa i dzieliły się przychodami na rzecz Edwarda Jonesa w oparciu o Edward Jones marketing swoich funduszy klientom Edwarda Jonesa. Powodowie twierdzą, że dostępne były lepsze, tańsze opcje inwestycyjne, które pozwani powinni byli wybrać dla planu. Powodowie twierdzą również, że pozwani spowodowali, że uczestnicy planu zapłacili nadmierne opłaty za prowadzenie dokumentacji.

oskarżeni zaprzeczają wszelkim zarzutom popełnienia wykroczenia, winy, odpowiedzialności lub szkody powodom i klasie, zaprzeczają, że dopuścili się jakiegokolwiek wykroczenia lub naruszenia prawa lub naruszenia obowiązku, lub działali w sposób, który nie był w najlepszym interesie planu, i wierzą, że działali prawidłowo przez cały czas.