Ön befektetési csalás áldozata?
fogyasztóként a legjobb és legprofesszionálisabb tanácsot kérte pénzügyi tanácsadójától vagy brókerétől. Azonban nem kaptad meg, amit ígértek, és most az életed negatív hatással volt.
Az Egyesült Államokban több millió amerikai esett áldozatul a brókeri kötelességszegésnek és a befektetői követelések Egyéb eseteinek, beleértve a gondatlanságot, a kavarodást és a félrevezetést. A befektetési csalás és a brókeri kötelességszegés áldozatai jogosultak kártérítésre a bekövetkezett veszteségek kompenzálására.
befektetői igények: hogyan lehet tudni, hogy jogosult-e ilyet készíteni?
ha az alább említett körülmények bármelyikét tapasztalta, legalább magának tartozik azzal, hogy ingyenes konzultációt kérjen az SSEK Ügyvédi Irodával.
a Pénzügyi Tanácsadó levelezőn vagy telefonon keresztül felvette Önnel a kapcsolatot
nem ritka, hogy a pénzügyi ágazat tanácsadói szemináriumokat tartanak szakértelmükről. Ezeken az üléseken előadásokat tettek a megtakarításokkal, a nyugdíjazással vagy a gyermekek/unokák főiskolai terveivel kapcsolatos szilárd pénzügyi tervekről.
amit kaptál, kiderült, hogy jelentősen különbözik attól, amit bemutattak neked. Az út mentén, elhitetted, hogy minden rendben van, amikor valójában, nem volt. Most a terveid tönkrementek.
egy kolléga, barát vagy rokon ajánlotta Önt
megfogadta egy megbízható személy jóhiszemű tanácsát. Akár kolléga, barát vagy rokon. Vagy ami még rosszabb, a pénzügyi tanácsadó lehet kolléga, barát vagy rokon.
ha valaki, akit ismersz, utalt rád, az nem az ő hibája. De ha megsértettek, cselekedned kell. Ez nem enyhe a bizalmasokkal szemben, ha lépéseket tesz az általuk ajánlott bróker ellen. Egyes esetekben, a jogorvoslat folytatásáról szóló döntést tovább bonyolíthatják a közvetlen ismerős kapcsolatok vagy barátságok.
ilyen helyzetekben a kérdéses tanácsadó legtöbbször mindent megtett, de egyszerűen gondatlan volt. A legtöbb ilyen esetben a tanácsadót a saját munkáltatója félrevezette hibás információkkal és / vagy termékekkel.
Önnek joga van befektetői követeléseket benyújtani a FINRA választottbírósági eljáráson keresztül az itt tárgyalt számos intézkedés esetében:
- befektetések
- bróker kötelességszegés
- brókercég kötelességszegés
Shepherd Smith Edwards & a Kantas, LLP (SSEK Ügyvédi Iroda) értékpapírokból és befektetési csalásokból álló ügyvédekből álló szakértői csoporttal rendelkezik, amelyek a tőzsdei brókerek és pénzügyi intézmények által megsértett és áldozatul esett befektetőket képviselik.
képviseljük azokat a befektetőket, akiket brókeri kötelességszegés, pénzintézetek nevében elkövetett gondatlanság, kavarodás, félrevezetés és sok más befektetői állítás áldozatává vált. Beszéljen ma értékpapír-csalási ügyvédeinkkel.
EZEN KÖRÜLMÉNYEK BÁRMELYIKÉBEN LEGALÁBB MAGÁNAK TARTOZIK AZZAL, HOGY INGYENES KONZULTÁCIÓT KÉRJEN.
tőzsdeügynök és befektetési csalás mi a tőzsdeügynök csalás?
a brókercég vagy bróker felelősségre vonható, ha az adott cég vagy bróker hamisan mutat be lényeges tényeket, vagy elmulasztja nyilvánosságra hozni a befektetőnek a befektetéssel kapcsolatos lényeges tényeket, és az ügyfél később pénzt veszít ezen a befektetésen.
a félrevezetések vagy mulasztások gyakran elfedik az adott Befektetéshez kapcsolódó kockázatot. A bróker kötelessége, hogy tisztességesen nyilvánosságra hozza a befektetéssel kapcsolatos összes kockázatot.
amikor egy pénzügyi tanácsadóról van szó, az adott személynek megbízható, átlátható és megbízható ajánlási és tanácsadási forrásnak kell lennie. A tanácsadó feladata, hogy megfelelő ajánlásokat nyújtson ügyfeleinek, és tisztességesen kezelje ügyfeleit.
Vannak azonban olyan brókercégek, amelyek visszaélnek pozíciójukkal azzal a céllal, hogy saját nyereségüket erősítsék, mindezt a befektetők rovására. Fontos, hogy képes legyen azonosítani ezt a fajta viselkedést, és értékelje, hogy veszélyben van-e, vagy bróker csalás áldozata lett.
miért kellene az SSEK ügyvédi irodának képviselnie engem egy tőzsdei bróker csalási ügyben?
az SSEK Ügyvédi Iroda az Egyesült Államokban, valamint Puerto Ricóban képviseli ügyfeleit, és segíthet a tisztességtelen vagy felelőtlen brókerek és brókercégek esetleges befektetési veszteségeinek megtérítésében.
amikor olyan helyzetben találja magát, amelyben egy bróker vagy brókercég megsértette Önt, ismernie kell az összes jogi lehetőségét és partnerét egy olyan cégnél, amelyben megbízhat. Az SSEK Ügyvédi Iroda közel 30 éve képviseli az ügyfeleket tőzsdeügynök befektetési csalási ügyekben. Képzett ügyvédi csapatunk 100 éves kombinált tapasztalattal rendelkezik.
Tőzsdeügynökünk és befektetési Csalásunk gyakorlati területei Margin Account Abuse
a “margin account” egy Brókerszámla, amelyben a brókercég pénzt kölcsönöz a befektetőnek. Például, ha 100 000 dollárt helyeznek el egy “készpénz” számlára, akkor 100 000 dollár értékű részvény vásárlására használható. Az értékpapírok ilyen módon történő vásárlása “fedezeti vásárlás” néven ismert.”Bár az ilyen befektetés növelheti a befektető vásárlóerejét, növeli a veszteség kockázatát is.
sok befektető számára az ilyen kereskedés túl kockázatos és alkalmatlan. Bármely bróker-kereskedő vagy pénzügyi tanácsadó, amely egy tapasztalatlan befektetőt arra ösztönöz, hogy margin számlát használjon, ahol az nem megfelelő vagy megfelelő, tőzsdeügynöki csalást követ el.
kavarodás
kavarodás akkor fordul elő, amikor egy bróker túlzott kereskedést folytat egy számlán. A bróker lemorzsol egy fiókot, hogy megpróbálja jutalékot generálni. Sokszor eladja a nyerteseket, hogy kis nyereséget mutasson, és megtartsa a veszteseket.
bróker gondatlansága
a brókercégek és tanácsadóik kötelesek gondoskodni a befektetési tanácsadás és az ügyfél számlájának kezelése során. A befektetők gondatlansági követelést nyújthatnak be egy brókerrel szemben abban az esetben, ha a befektetési veszteségek pénzügyi tanácsadó felügyelete alatt merültek fel.
a brókert gondatlanságban bűnösnek lehet találni olyan helyzetben, amikor nem követett el szándékos kötelességszegést (pl. bróker csalás), de nem tett lépéseket, vagy tartózkodott attól, hogy lépéseket tegyen a befektető védelme érdekében a kár kockázatával szemben.
Túlkoncentráció
a befektetés egyik legfontosabb szabálya a diverzifikáció. Ha egy pénzügyi tanácsadó a portfólióját bármely egyedi befektetésre vagy befektetési típusra összpontosítja, akkor a Portfólió veszteségeinek kockázata drámaian megnő.
a brókert bűnösnek lehet találni a túlkoncentráció gyakorlásában, amikor egy adott terméket nagy mennyiségben ajánl az ügyfeleknek. Ez leggyakrabban a zártkörű elhelyezési termékekkel történik, mint például a Master Limited Partnership (MLP) és az ingatlanbefektetési trösztök (Reit).
regisztrációs jogsértések
minden bejegyzett értékpapírokat értékesítő brókercéget az államnak és a pénzügyi ágazat szabályozó hatóságának (FINRA) kell nyilvántartásba vennie. Ha kiderül, hogy egy bróker vagy brókercég a megfelelő regisztrációs vagy engedélyezési követelmények nélkül értékesít befektetéseket, a Befektető jogosult regisztrációs jogsértési igényt benyújtani az adott cég vagy magánszemély ellen.
alkalmatlanság
amikor befektetési ajánlást tesz egy ügyfélnek, a brókernek olyan ajánlásokat kell tennie, amelyek összhangban vannak az ügyfél kockázati toleranciájával, szükségleteivel és befektetési céljaival. Ennek elmulasztása veszteségeket okozhat a befektetők számára, különösen azokban az esetekben, amikor a befektető nem volt elég tapasztalt ahhoz, hogy ilyen ajánlásba fektessen be.
mivel a brókerek kötelesek gondoskodni az ügyfelek tanácsadásáról, azok, akik nem megfelelő befektetési ajánlásokat javasolnak ügyfeleiknek, bróker és befektetési csalást követnek el.
engedély nélküli kereskedés
mielőtt egy befektető számára értékpapír-vételi vagy-eladási megbízást adna, a brókernek vagy tanácsadónak be kell szereznie a befektető kifejezett engedélyét. Ha nem, akkor a tranzakció jogosulatlan. Ha úgy gondolja, hogy az Ön nevében jogosulatlan kereskedést végző bróker áldozatává vált, akkor van oka csalási ügy benyújtására.
a kereskedés végrehajtásának elmulasztása
kevés ösztönzés van arra, hogy a bróker ne tegyen megrendelést. Azonban naponta több millió tranzakció történik, és hibákat követnek el, beleértve a megrendelések elmulasztását is. Ahhoz, hogy megértsük, hogyan eshet áldozatul ez a forma tőzsdeügynök csalás, olvassa el ezeket elmulasztása kereskedések & megbízások helyzetekben.
felügyelet elmulasztása
minden brókercégnek “írásbeli eljárásokat kell kidolgoznia és végrehajtania” annak érdekében, hogy megfelelően és hatékonyan felügyelje brókerei és más alkalmazottai tevékenységét. Ha egy bróker nem megfelelő intézkedéseket vagy ajánlásokat hajt végre a befektető számláján, a felügyeleti követelés elmulasztása az adott pénzügyi tanácsadó cég ellen tehető.
a vagyonkezelői kötelezettség megsértése
a” vagyonkezelőt ” a törvény úgy határozza meg, mint akinek jogi kötelessége a másik érdekében cselekedni. Amikor egy befektető megállapodást köt, amely lehetővé teszi a bróker számára, hogy a nevükben kereskedéseket hajtson végre, a brókernek és a brókercégnek meg kell felelnie egy bizalmi kötelezettségnek, hogy ne tegye érdekeiket az ügyfelek elé.
azokban az esetekben, amikor egy bróker vagy brókercég ajánlást tesz saját helyzetének javítása érdekében, nem pedig a befektetők érdekeinek tiszteletben tartása érdekében, csalást követnek el.
szerződésszegés
amikor ígéreteket tesznek és ellenszolgáltatást fizetnek (vagy ha az ígért személy ésszerűen támaszkodik az ígéretre és cselekszik), szerződés jön létre. Ezeket a szerződéseket írásban vagy szóbeli megállapodás útján lehet megkötni.
Ha a szerződésben részt vevő egyik fél ellentétes a megállapodott feltételekkel, akkor a szerződést megszegik. Ha egy befektetőt arra késztetnek, hogy úgy gondolja, hogy számláját a lehető legnagyobb gondossággal kezelik, és a bróker ezt nem nyújtja be, akkor a bróker megszegi az ügyféllel kötött szerződést.
Félrevezetések és mulasztások
a brókercég vagy bróker felelősségre vonható a bróker és befektetési csalásért, ha az adott cég vagy bróker hamisan mutat be lényeges tényeket, vagy elmulasztja nyilvánosságra hozni a befektetőnek a befektetéssel kapcsolatos lényeges tényezőket, és az ügyfél később pénzt veszít ezen a befektetésen.
a Félrevezetéseket és a mulasztásokat a pénzügyi tanácsadók gyakran használják bizonyos befektetési termékekkel kapcsolatos kockázatok leplezésére.
vegye fel a kapcsolatot az SSEK Ügyvédi Irodával ma, ha úgy gondolja, hogy a fent említett bróker csalási területek bármelyikének áldozatává vált. A tőzsdeügynök csalás ügyvéd segített sok befektető szerte az Egyesült Államokban, hogy megtérüljenek a veszteségek merültek fel az intézkedések révén a pénzügyi tanácsadók.
“hiányozni fognak a beszélgetéseink, Sam Edwards. Csodálatos ügyvéd és Barát voltál. Szerettem tőled jogi szakzsargont tanulni. De még inkább, az önbecsülésed és a pozíciód iránti elkötelezettséged az, amit csodálok, és a kitartó türelmed-a higgadtságod. Nagy elismeréssel, köszönöm!”M. B.
“a Ryan szakácsról szóló tapasztalatom nagyon pozitív volt. A per minden lépésén keresztül elmagyarázta, mire számíthat. Amikor később beszéltem vele, áttekintette a folyamatot. Nagyon türelmes volt, soha nem éreztem kapkodást. Már elmondtam a barátaimnak, milyen csodálatos.”L. R.
“szeretném, ha tudná, hogy nagyra értékelem a szakértelmét, a kemény munkáját és az útmutatását, ami a Raymond James-szel való kielégítő megoldáshoz vezetett. Az első találkozásunktól kezdve úgy éreztem ,hogy “meghallgattak”, és tiszteletben tartották a helyzetemet és a történetemet. Minden későbbi interakcióm bármelyikőtökkel-személyesen, e – mailben vagy telefonon-csak megerősítette ezt az érzést. Milyen nagyszerű munkát végez olyan emberek nevében, mint én, akiket megsértettek, de nem tudják, hogyan kell navigálni a fellebbezési/közvetítési/választottbírósági eljárásban, mint te. Örökké hálás leszek.”M. L.
“jó pozitív tapasztalat, vezetett minket egy nehéz folyamat, és elégedett volt az eredménnyel. Mindenki, akivel dolgom volt, kivételes volt.”A. G.
“jó intelligens ügyvédek, akik soha nem hagynak ki egy ütemet sem. Magasra tettem az elvárásaimat, és túl és túl teljesítettek. Ne hagyja ki a lehetőséget, hogy az SSE& K képviselje Önt. Csúcsminőségű, hatékony és eredményes cég.”S. M.