Sind Sie ein Opfer von Anlagebetrug?
Als Verbraucher haben Sie den besten und professionellsten Rat von Ihrem Finanzberater oder Broker eingeholt. Sie haben jedoch nicht bekommen, was versprochen wurde, und jetzt wurde Ihr Leben negativ beeinflusst.
Millionen von Amerikanern in den Vereinigten Staaten sind Opfer von Fehlverhalten von Brokern und anderen Fällen von Anlegeransprüchen geworden, einschließlich Fahrlässigkeit, Abwanderung und Falschdarstellung. Opfer von Anlagebetrug und Fehlverhalten von Brokern haben Anspruch auf Schadensersatz, um entstandene Verluste auszugleichen.
Investor Claims: Woher wissen Sie, ob Sie berechtigt sind, einen zu machen?
Wenn Sie einen der unten genannten Umstände erlebt haben, sind Sie es sich selbst schuldig, zumindest eine kostenlose Beratung bei der Anwaltskanzlei SSEK in Anspruch zu nehmen.
Der Finanzberater hat Sie per E-Mail oder Telefon kontaktiert
Es ist nicht ungewöhnlich, dass Berater in der Finanzbranche Seminare abhalten, in denen sie für ihr Fachwissen werben. Bei diesen Treffen wurden Darstellungen in Bezug auf solide Finanzpläne für Ihre Ersparnisse, Ruhestand oder Kinder / Enkel College-Pläne gemacht.
Was Sie erhalten haben, hat sich deutlich von dem unterschieden, was Ihnen präsentiert wurde. Nach dem Weg, Sie wurden eingelullt zu glauben, alles sei gut, wenn in der Tat, es war nicht. Jetzt sind deine Pläne ruiniert.
Sie wurden von einem Kollegen, Freund oder Verwandten überwiesen
Sie haben den gutgläubigen Rat eines Vertrauten befolgt. Ob Kollege, Freund oder Verwandter. Oder schlimmer noch, der Finanzberater kann ein Kollege, Freund oder Verwandter sein.
Wenn Sie von jemandem überwiesen wurden, den Sie kennen, ist es nicht deren Schuld. Aber wenn dir Unrecht getan wurde, solltest du handeln. Es ist kein Nachteil gegen Vertraute, wenn Sie gegen den von ihnen empfohlenen Broker vorgehen. In einigen Fällen kann die Entscheidung, Rechtsmittel einzulegen, durch direkte familiäre Beziehungen oder Freundschaften weiter erschwert werden.
In solchen Situationen hat der betreffende Berater meistens sein Bestes gegeben, war aber einfach fahrlässig. In den meisten dieser Fälle wurde der Berater von seinem eigenen Arbeitgeber mit fehlerhaften Informationen und / oder Produkten in die Irre geführt.
Sie haben das Recht, Anlegeransprüche über das FINRA-Schiedsverfahren für eine Vielzahl von hier diskutierten Maßnahmen einzureichen:
- Investitionen
- Fehlverhalten von Brokern
- Fehlverhalten von Brokerfirmen
Shepherd Smith Edwards & Kantas, LLP (SSEK Law Firm) verfügt über ein Expertenteam von Anwälten für Wertpapiere und Anlagebetrug, die sich der Vertretung von Anlegern widmen, denen von Börsenmaklern und Finanzinstituten Unrecht getan und Opfer von Betrug geworden sind.
Wir vertreten Anleger, die Opfer von Fehlverhalten von Brokern, Fahrlässigkeit im Namen von Finanzinstituten, Buttern, Falschdarstellung und vielen anderen Anlegeransprüchen sind, denen Sie möglicherweise zum Opfer gefallen sind. Sprechen Sie noch heute mit unseren Anwälten für Wertpapierbetrug.
UNTER ALLEN DIESEN UMSTÄNDEN SIND SIE ES SICH SELBST SCHULDIG, ZUMINDEST EINE KOSTENLOSE BERATUNG IN ANSPRUCH ZU NEHMEN.
Börsenmakler und Anlagebetrug Was ist Börsenmakler Betrug?20 Eine Maklerfirma oder ein Makler kann haftbar gemacht werden, wenn diese Firma oder dieser Makler wesentliche Tatsachen falsch darstellt oder es unterlässt, dem Anleger wesentliche Tatsachen in Bezug auf eine Investition offenzulegen, und dieser Kunde anschließend Geld für diese Investition verliert.
Oft verschleiern die falschen Darstellungen oder Auslassungen das mit einer bestimmten Investition verbundene Risiko. Ein Broker ist verpflichtet, alle mit einer Investition verbundenen Risiken fair offenzulegen.
Wenn es um einen Finanzberater geht, sollte diese Person eine vertrauenswürdige, transparente und zuverlässige Quelle für Empfehlungen und Ratschläge sein. Es ist die Pflicht des Beraters, seinen Kunden geeignete Empfehlungen zu geben und seine Kunden fair zu behandeln.
Es gibt jedoch Maklerfirmen, die ihre Position missbrauchen, um ihre eigenen Gewinne auf Kosten der Anleger zu steigern. Es ist wichtig, in der Lage zu sein, diese Art von Verhalten zu identifizieren und zu beurteilen, ob Sie gefährdet sind oder Opfer von Maklerbetrug geworden sind.
Warum sollte mich die Anwaltskanzlei SSEK in einem Börsenmakler-Betrugsfall vertreten?
Die Anwaltskanzlei SSEK vertritt Mandanten in den USA sowie in Puerto Rico und kann Ihnen helfen, etwaige Anlageverluste, die Ihnen durch unehrliche oder unverantwortliche Makler und Maklerfirmen entstanden sind, auszugleichen.
Wenn Sie sich in einer Situation befinden, in der ein Makler oder eine Maklerfirma Ihnen Unrecht getan hat, müssen Sie alle Ihre rechtlichen Möglichkeiten kennen und mit einer Firma zusammenarbeiten, der Sie vertrauen können. Die Anwaltskanzlei SSEK vertritt seit fast 30 Jahren Mandanten in Fällen von Anlagebetrug bei Börsenmaklern. Unser kompetentes Team von Anwälten verfügt über 100 Jahre kombinierte Erfahrung.
Unsere Praxisbereiche Börsenmakler und Anlagebetrug Missbrauch von Margin-Konten
Ein „Margin-Konto“ ist ein Brokerage-Konto, bei dem die Brokerfirma dem Anleger Geld leiht. Wenn beispielsweise 100.000 USD auf ein „Bargeldkonto“ eingezahlt werden, können damit Aktien im Wert von 100.000 USD gekauft werden. Der Kauf von Wertpapieren auf diese Weise wird als „Kauf auf Marge“ bezeichnet.“ Auf diese Weise zu investieren kann zwar die Kaufkraft eines Anlegers erhöhen, erhöht aber auch das Verlustrisiko.
Für viele Anleger ist der Handel auf diese Weise viel zu riskant und ungeeignet. Jeder Broker-Dealer oder Finanzberater, der einen unerfahrenen Anleger ermutigt, ein Margin-Konto zu verwenden, wenn es nicht geeignet oder angemessen ist, begeht Börsenmakler-Betrug.
Churning
Churning tritt auf, wenn ein Broker in einem Konto übermäßig handelt. Ein Broker churns ein Konto in einem Versuch, Provisionen zu generieren. Oft wird er die Gewinner verkaufen, um einen kleinen Gewinn zu erzielen und die Verlierer zu behalten.
Fahrlässigkeit des Maklers
Maklerfirmen und ihre Berater sind verpflichtet, bei der Anlageberatung und der Verwaltung des Kontos eines Kunden eine Sorgfaltspflicht zu erfüllen. Anleger können einen Fahrlässigkeitsanspruch gegen einen Broker erheben, wenn Anlageverluste unter der Aufsicht eines Finanzberaters aufgetreten sind.
Ein Makler kann der Fahrlässigkeit in einer Situation für schuldig befunden werden, in der er kein vorsätzliches Fehlverhalten begangen hat (z. Maklerbetrug), aber keine Maßnahmen ergriffen oder unterlassen haben, um einen Anleger vor dem Risiko eines Schadens zu schützen.
Überkonzentration
Eine der wichtigsten Regeln des Investierens ist die Diversifikation. Wenn ein Finanzberater Ihr Portfolio auf eine einzelne Anlage oder Anlageart konzentriert, erhöht sich das Verlustrisiko mit diesem Portfolio dramatisch.
Ein Broker kann für schuldig befunden werden, Überkonzentration zu üben, wenn er Kunden ein bestimmtes Produkt in großen Mengen empfiehlt. Dies geschieht am häufigsten bei Privatplatzierungsprodukten wie Master Limited Partnerships (MLPs) und Real Estate Investment Trusts (REITs).
Registrierungsverstöße
Alle Maklerfirmen, die Namenspapiere verkaufen, müssen vom Staat und über die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) registriert sein. Wenn festgestellt wird, dass ein Broker oder eine Brokerfirma Anlagen ohne die richtigen Registrierungs- oder Lizenzanforderungen verkauft, ist ein Anleger berechtigt, eine Klage wegen Registrierungsverstößen gegen diese Firma oder Person einzureichen.
Ungeeignetheit
Bei der Abgabe einer Anlageempfehlung an einen Kunden muss ein Broker Empfehlungen abgeben, die mit der Risikotoleranz, den Bedürfnissen und den Anlagezielen des Kunden übereinstimmen. Andernfalls kann dies zu Verlusten für Anleger führen, insbesondere in Fällen, in denen der Anleger nicht erfahren genug war, um in eine solche Empfehlung zu investieren.
Da Makler bei der Beratung von Kunden zur Sorgfaltspflicht verpflichtet sind, begehen diejenigen, die ihren Kunden ungeeignete Anlageempfehlungen empfehlen, Makler- und Anlagebetrug.
Unautorisierter Handel
Bevor ein Broker oder Berater einen Auftrag zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren für einen Anleger erteilt, muss er die ausdrückliche Erlaubnis dieses Anlegers einholen. Andernfalls ist die Transaktion nicht autorisiert. Wenn Sie glauben, dass Sie Opfer eines Brokers geworden sind, der in Ihrem Namen nicht autorisierten Handel betreibt, haben Sie Grund, einen Betrugsfall einzureichen.
Nichtausführung von Trades
Es gibt wenig Anreiz für einen Broker, keine Order zu platzieren. Jeden Tag finden jedoch Millionen von Transaktionen statt und es werden Fehler gemacht, einschließlich Fehler bei der Auftragserteilung. Um zu verstehen, wie Sie dieser Form von Börsenmakler-Betrug zum Opfer fallen können, lesen Sie diese Fehler bei der Ausführung von Trades & orders situations.
Versäumnis der Aufsicht
Jede Maklerfirma muss „schriftliche Verfahren entwerfen und implementieren“, um die Aktivitäten jedes ihrer Makler und anderer Mitarbeiter ordnungsgemäß und effektiv zu überwachen. Wenn festgestellt wurde, dass ein Broker ungeeignete Handlungen oder Empfehlungen auf dem Konto eines Anlegers ausführt, kann ein Anspruch auf Nichterfüllung der Aufsicht gegen das jeweilige Finanzberatungsunternehmen geltend gemacht werden.
Verletzung der Treuepflicht
Ein „Treuhänder“ ist gesetzlich definiert als jemand, der die rechtliche Pflicht hat, im besten Interesse eines anderen zu handeln. Wenn ein Anleger eine Vereinbarung abschließt, die es einem Broker ermöglicht, Geschäfte in seinem Namen auszuführen, müssen der Broker und die Brokerfirma einer treuhänderischen Pflicht nachkommen, ihre Interessen nicht vor die Kunden zu stellen.
In Fällen, in denen ein Makler oder eine Maklerfirma eine Empfehlung abgibt, um ihr eigenes Ansehen zu verbessern, anstatt die Interessen der Anleger zu respektieren, begehen sie Betrug.
Vertragsbruch
Wenn Versprechen gemacht und Gegenleistung gezahlt werden (oder wenn sich die versprochene Person vernünftigerweise auf das Versprechen verlässt und Maßnahmen ergreift), kommt ein Vertrag zustande. Diese Verträge können schriftlich oder durch mündliche Vereinbarung geschlossen werden.
Wenn eine der am Vertrag beteiligten Parteien gegen die vereinbarten Bedingungen verstößt, wird festgestellt, dass sie gegen diesen Vertrag verstoßen. Wenn ein Anleger zu der Annahme verleitet wird, dass sein Konto mit größter Sorgfalt behandelt wird, und der Broker dies nicht zur Verfügung stellt, verstößt der Broker daher gegen den Vertrag mit seinem Kunden.
Falschdarstellungen und Auslassungen
Eine Maklerfirma oder ein Makler kann für Makler- und Anlagebetrug haftbar gemacht werden, wenn diese Firma oder dieser Makler wesentliche Tatsachen falsch darstellt oder es unterlässt, dem Anleger wesentliche Faktoren in Bezug auf eine Investition offenzulegen, und dieser Kunde anschließend Geld für diese Investition verliert.
Falsche Darstellungen und Auslassungen werden häufig von Finanzberatern verwendet, um Risiken im Zusammenhang mit bestimmten Anlageprodukten zu verschleiern.
Setzen Sie sich noch heute mit der Anwaltskanzlei SSEK in Verbindung, wenn Sie der Meinung sind, dass Sie einem der oben genannten Broker-Betrugsbereiche zum Opfer gefallen sind. Unsere Anwälte für Börsenmaklerbetrug haben vielen Anlegern in den Vereinigten Staaten geholfen, Verluste auszugleichen, die ihnen durch die Handlungen ihrer Finanzberater entstanden sind.
“ Ich werde Gespräche mit Ihnen vermissen, Sam Edwards. Du warst ein wunderbarer Anwalt und Freund. Ich habe es geliebt, juristischen Jargon von Ihnen zu lernen. Aber noch mehr bewundere ich Ihre Selbstachtung und Ihr Engagement für Ihre Position und Ihre anhaltende Geduld – Ihren Gleichmut. Mit großer Wertschätzung, danke!“ M.B.
“ Meine Erfahrung mit Ryan Cook war sehr positiv. Durch jeden Schritt des Rechtsstreits erklärte er, was zu erwarten ist. Als ich später mit ihm sprach, überprüfte er den Prozess. Er war sehr geduldig und ich fühlte mich nie gehetzt. Ich habe schon Freunden erzählt, wie wunderbar er ist.“ L.R.
“ Ich möchte Sie wissen lassen, dass ich Ihr Fachwissen, Ihre harte Arbeit und Ihre Anleitung, die zu einer zufriedenstellenden Lösung mit Raymond James geführt haben, sehr schätze. Von unserem ersten Treffen an fühlte ich mich „gehört“ und dass meine Situation und Geschichte respektiert wurden. Jede nachfolgende Interaktion, die ich mit einem von Ihnen hatte – persönlich, per E-Mail oder per Telefon – bestätigte nur dieses Gefühl. Was für eine großartige Arbeit Sie im Namen von Menschen wie mir leisten, denen Unrecht getan wurde, die jedoch nicht wissen, wie Sie durch den Berufungs- / Mediations- / Schiedsprozess navigieren sollen, wie Sie es tun. Ich werde für immer dankbar sein.“ M.L.
“ Gute positive Erfahrung, führte uns durch einen schwierigen Prozess und war mit dem Ergebnis zufrieden. Alle, mit denen ich zu tun hatte, waren außergewöhnlich.“ A.G.
“ Gute intelligente Anwälte, die nie einen Beat verpassen. Ich habe meine Erwartungen hoch gesetzt und sie haben darüber hinaus geliefert. Verpassen Sie nicht die Gelegenheit, sich von SSE&K vertreten zu lassen. Erstklassige, effiziente und effektive Firma.“ S.M.