Les activités clés suivantes se produisent généralement pendant la Phase de construction d’un PPP.
- Le partenaire privé doit s’établir sur place et obtenir les autorisations et autorisations nécessaires pour lui permettre de réaliser les travaux de construction;
- Le partenaire privé doit finaliser la conception des travaux de construction;
- Les travaux de construction doivent être réalisés; et
- L’infrastructure achevée doit être mise en service et remise à l’équipe opérationnelle.
6.1.1. Mise en place du site du projet et Autorisation d’autorisation
Dans la majorité des PPP impliquant la construction d’infrastructures, le gouvernement mettra des terrains (parfois avec des bâtiments et des infrastructures existants situés sur ceux-ci) à la disposition du partenaire privé. Pendant la durée du projet, le partenaire privé gérera l’exploitation et l’entretien du terrain et de l’infrastructure.
Au cours de la phase d’évaluation, le gouvernement aurait dû commander une enquête approfondie par des experts dûment qualifiés de tous les droits de propriété et de toutes les restrictions relatives aux titres et à l’utilisation des terres qui s’y rattachent (et de toute amélioration à ce sujet). Ceci est fait pour s’assurer que le projet ne sera pas compromis en raison de la découverte tardive d’une revendication par un tiers sur le terrain ou d’une restriction d’utilisation des terres qui pourrait retarder ou empêcher la construction du projet ou interférer avec la possession du terrain par la partie privée. S’il a suivi les bonnes pratiques, le gouvernement aura également entrepris l’acquisition de terrains auprès des résidents légitimes et géré la réinstallation de tout autre occupant. Selon l’emplacement du site et la nature du projet, le gouvernement pourrait également avoir dû construire une route d’accès et assurer la disponibilité des services publics sur le site.
Le gouvernement aurait alors dû exiger des soumissionnaires qu’ils mènent une enquête approfondie sur le site du projet proposé, y compris les bâtiments ou les infrastructures existants qui s’y trouvent et les conditions du site. L’étude de l’état du site devrait comprendre des relevés des conditions climatiques, hydrologiques, hydrogéologiques, écologiques, environnementales, géotechniques, archéologiques et paléontologiques sur le site du projet. La portée et l’étendue d’une telle enquête dépendront de la complexité de la proposition de conception et d’ingénierie de chaque soumissionnaire pour les ouvrages à ériger sur le site du projet.
Ces mesures prises par le gouvernement avant l’attribution du contrat auront permis aux deux parties de bien connaître les enjeux et les risques liés aux terres.
Des problèmes concernant les sites choisis et les conditions peuvent et se posent lors de la phase de construction. L’un des problèmes les plus courants est la remise en temps voulu du site à la partie privée et à son sous-traitant de construction. Pour les projets avec un seul site, il est recommandé au gouvernement de s’assurer que le site est disponible et remis immédiatement après la signature du contrat. Cela permettra d’éviter au moins les différends liés à la cession de terres.
La disponibilité du site est plus complexe dans le cas de projets nécessitant des terrains importants sur un grand nombre de propriétés distinctes. Il s’agit notamment de projets impliquant des routes, des voies ferrées, des pipelines et des lignes de transmission. Bien que la remise d’une seule étendue de terre continue soit idéale, ce n’est pas toujours possible. Dans les cas où cela n’est pas possible, le gouvernement doit veiller à ne pas se soumettre à des litiges et à des réclamations du partenaire privé.
Un rapport de NAO (2014) discute de certains des défis qui peuvent survenir pendant la phase de construction sur l’exemple d’un projet de déchets en PPP à Surrey, Royaume-Uni (Royaume-Uni). Le contrat de Surrey n’avait pas permis d’obtenir un permis de construire. Tout d’abord, un problème s’est produit lorsqu’une demande de planification pour un site à Redhill a échoué parce que le Comité de planification du Conseil du comté de Surrey l’a rejetée, et le deuxième consentement de planification pour un site à Capel a ensuite été annulé à la suite d’un contrôle judiciaire.
Les processus de remise des terres doivent être détaillés dans le contrat de PPP. Fait important, les obligations des deux parties d’atténuer les effets d’une cession tardive des terres doivent être explicitement énoncées dans le contrat. Il existe des exemples de réclamations d’un partenaire privé à un contrat de PPP de transport parce qu’un seul tronçon de terrain n’était pas disponible et que, par conséquent, tous les travaux de construction ont cessé jusqu’à la remise du terrain. En réalité, un plan de contournement judicieux aurait pu être convenu avec des pertes de temps et d’argent minimes pour les deux parties.
6.1.2. Conception du projet
La phase de conception du projet passera inévitablement par les étapes, de la conception conceptuelle jusqu’à la conception finale, spécifiées pour réaliser les travaux de construction conformément au contrat de PPP.
La responsabilité d’obtenir tout consentement relatif aux spécifications de conception, de construction, d’ingénierie, techniques et d’installation présentées par le partenaire privé (comme tout consentement à la construction et tout enregistrement de décision concernant les approbations d’enquête environnementale requises) devrait être assumée par la partie privée. Étant donné que le partenaire privé assume les risques de conception et de construction du projet, il devrait également assumer la responsabilité d’identifier et d’obtenir tous les consentements liés à la conception et à la construction. Sinon, ces risques seront transférés au gouvernement.
Le partenaire privé doit également allouer suffisamment de temps dans son programme de travaux pour l’obtention de tous ces consentements. Dans les cas où les retards sont inévitables dans l’obtention de ces consentements, ils ne devraient pas retarder l’avancement du PPP lui-même. Au lieu de cela, cela peut être traité par d’autres mécanismes (tels que les événements de secours), dans la mesure où ces retards ne sont pas imputables à une faute du partenaire privé ou de ses sous-traitants.
Les propositions de conception soumises par le partenaire privé au stade de la soumission sont généralement de nature conceptuelle. Cependant, le gouvernement aurait dû s’assurer lors de son évaluation de l’offre du partenaire privé et des négociations sur le contrat de PPP (et en tout état de cause avant la date de signature) que les propositions de conception du partenaire privé incluses dans son offre atteindront les spécifications de production requises telles qu’énoncées dans la DP.
Le partenaire privé doit être seul responsable de la conception. Le gouvernement devrait avoir le droit d’examiner la conception et d’informer le partenaire privé de tout non-respect du contrat. Le contrat peut interdire au partenaire privé de procéder à la construction jusqu’à ce que le gouvernement donne son approbation pour aller de l’avant après son examen de la conception.
Cependant, le gouvernement ne devrait pas avoir de droits d’approbation à l’égard du dessin qui reviendraient à accepter par lui des erreurs ou des insuffisances dans le dessin. De cette manière, le gouvernement s’assure que la conception et la construction sont conformes à la spécification de sortie (et aux prescriptions de construction le cas échéant), mais le partenaire privé reste responsable de la réalisation de la spécification de sortie et de tout échec de la conception. Si le gouvernement approuve la conception, le partenaire privé pourrait faire valoir que le gouvernement a accepté le risque que la conception ne lui permette pas, à l’avenir, de répondre aux spécifications de sortie. De même, dans cette situation, les risques liés aux coûts du cycle de vie peuvent revenir au gouvernement.
6.1.3. Construction du projet
La construction, en général, peut prendre de nombreuses formes de livraison du produit final. Il n’est pas rare que l’entrepreneur en construction divise les travaux en phases ou en petits ensembles afin d’atteindre ses jalons. Dans ce cas, l’entrepreneur en construction soumettra souvent des lots de travaux individuels à des sous-traitants. Toutefois, l’entrepreneur principal conservera la responsabilité de la qualité de tous les travaux et de la coordination des activités du sous-traitant.
Pendant les travaux de construction, il y a beaucoup de questions à considérer mais les points les plus importants sont les suivants.
- Des exigences de qualité appropriées et une obligation de diligence ont-elles été imposées à l’entrepreneur?
- Y a-t-il une assurance que les défauts identifiés dans les travaux inspectés seront corrigés?
- Existe-t-il une période de responsabilité pour les défauts et, si oui, pour quelle période?
- Le contrat établit-il une distinction entre les différents aspects des travaux, par exemple entre l’ingénierie et les travaux de génie civil?
- La conception a-t-elle été traitée de manière appropriée?
- Le calendrier du projet est-il optimiste ou réaliste?
- En cas de litige, quelles sont les procédures qui seraient mises en œuvre ?
Les activités pendant les travaux de construction sont nombreuses, mais la période la plus intensive en travaux se situe au milieu de la phase où tous les lots de travaux sont livrés. C’est à cette étape du projet que de nombreux sous-traitants seraient impliqués. Par conséquent, il est particulièrement important de prêter attention au séquençage, aux délais de livraison du matériel et à toute question de conformité législative sensible au temps qui peut perturber le programme.
6.1.4. Mise en service et remise à l’équipe d’exploitation
Avant que l’actif ne soit officiellement remis à l’équipe d’exploitation, certaines étapes doivent être effectuées par le certificateur ou l’ingénieur indépendant (ou l’inspecteur ou l’ingénieur en construction) (voir la section 0 ci-dessous) pour le compte du gouvernement. Ces activités comprennent la mise à l’essai d’un bien (voir la section 7.3.3 ci-dessous) et la délivrance du certificat d’achèvement.
Lorsqu’il s’agit de tester un bien, le contrat de PPP devrait énoncer les exigences relatives à la notification qu’un bien est prêt à être inspecté par le certificateur indépendant. Il devrait exiger que le partenaire privé donne accès au site au certificateur indépendant afin d’observer les tests et d’examiner l’actif, et il doit inclure toute documentation qui aidera à prouver les résultats des tests de performance.
Si les tests de performance pour l’état de préparation d’un actif échouent, le partenaire privé doit remédier à ces défauts afin d’obtenir le certificat d’achèvement.
Le certificat d’achèvement est délivré par le certificateur indépendant (ou par l’autorité sur la base des preuves rapportées par l’ingénieur de construction, d’ingénierie et d’inspection dans certains pays) et constitue une preuve contractuelle que la Phase de construction est terminée. Une fois qu’il est délivré, il existe généralement un processus par lequel le certificateur indépendant, l’autorité ou le partenaire privé (selon la nature et les besoins du projet) délivre un certificat ou une autorisation pour la disponibilité de l’infrastructure et le début des services. Cela est connu dans de nombreux pays sous le nom de « date de début du service » ou de « date de début de l’exploitation « .
Dans certains projets, le certificat d’achèvement et l’autorisation de disponibilité ou de début de service peuvent répondre à une approche en deux étapes avec une acceptation provisoire des travaux (ou un certificat d’achèvement provisoire) qui permet d’entrer en exploitation à condition que:
- le projet a été achevé en grande partie;
- Les opérations peuvent commencer selon les normes de sécurité appropriées; et
- Seule une liste de défauts mineurs ou de non-conformité de pertinence mineure a été détectée (généralement appelée « liste de perforation ») et cela n’empêche pas le début du service.
Les éléments de la « liste de punch » peuvent être résolus dans un certain délai (ce qui donnera au partenaire privé le droit de recevoir l’autorisation définitive).
Le gouvernement ne devrait généralement pas chercher à imposer des jalons avant le début de la mise en service dans les phases de construction/développement ou accepter la livraison des travaux par étapes avant le début de la mise en service, car cela pourrait inverser la répartition des risques prescrite.
Dans les projets qui sont en partie financés au moyen d’une contribution en capital du gouvernement, il peut être nécessaire de prévoir la réalisation d’étapes de construction lorsque des paiements de contribution en capital seront effectués au partenaire privé. Cela peut affecter le transfert des risques car le gouvernement s’insère dans la méthode de construction du partenaire privé. Lorsque cela est fait sur la base de l’amélioration de l’efficacité financière du projet, les conditions de ces paiements d’étape doivent être soigneusement élaborées et doivent montrer un rapport qualité-prix global.
Dans certains PPP, il peut être approprié d’avoir un début de service malgré une construction incomplète. Dans ce cas, le gouvernement doit veiller à ce que le partenaire privé reste toujours incité (par le biais du mécanisme de paiement) à terminer les travaux en suspens. Dans certains PPP, il peut être possible d’avoir une mise en service progressive (c’est-à-dire que différents bâtiments ou sections ou différentes installations et équipements sont mis en service à différentes étapes du PPP). Dans ces situations, une introduction progressive appropriée de la source de revenus ou le recours à des pénalités pour retard d’achèvement peuvent être justifiés. Dans de tels cas, le gouvernement peut soit stipuler que le démarrage complet du service ne sera réalisé que lorsque toutes les phases du projet atteindront le niveau de spécification de sortie requis, ce qui inciterait le partenaire privé à les amener toutes aux niveaux de spécification de sortie requis le plus rapidement possible, soit stipuler que le démarrage partiel du service sera réalisé lorsque chaque phase atteindra le niveau de spécification de sortie pour les services fournis.