6.1. Hauptphasen der Bauphase

Die folgenden Schlüsselaktivitäten finden typischerweise während der Bauphase einer ÖPP statt.

• Der private Partner muss sich vor Ort niederlassen und die erforderlichen Genehmigungen und Freigaben einholen, um die Bauarbeiten durchführen zu können;
• Der private Partner muss den Entwurf für die Bauarbeiten fertigstellen;
• Die Bauarbeiten müssen von der; und
• Die fertige Infrastruktur muss in Betrieb genommen und dem operativen Team übergeben werden.

6.1.1. Projektstandort einrichten und Genehmigungsfreigabe

In den meisten ÖPP, die den Bau von Infrastruktur beinhalten, wird die Regierung dem privaten Partner Land (manchmal mit vorhandenen Gebäuden und darauf befindlicher Infrastruktur) zur Verfügung stellen. Während der Projektlaufzeit kümmert sich der private Partner um den Betrieb und die Instandhaltung des Grundstücks und der Infrastruktur.

In der Bewertungsphase hätte die Regierung eine gründliche Untersuchung aller Eigentumsrechte an und aller Eigentums- und Landnutzungsbeschränkungen (und aller Verbesserungen daran) durch entsprechend qualifizierte Experten in Auftrag geben sollen. Dies geschieht, um sicherzustellen, dass das Projekt nicht durch eine verspätete Entdeckung eines Anspruchs Dritter auf das Land oder eine Landnutzungsbeschränkung gefährdet wird, die den Bau des Projekts verzögern oder verhindern oder den Besitz der privaten Partei beeinträchtigen könnte des Landes. Wenn es sich an bewährte Verfahren gehalten hat, hat die Regierung auch den erforderlichen Landerwerb von rechtmäßigen Einwohnern vorgenommen und die Umsiedlung anderer Bewohner verwaltet. Abhängig von der Lage des Standorts und der Art des Projekts musste die Regierung möglicherweise auch eine Zufahrtsstraße bauen und die Verfügbarkeit von Versorgungsunternehmen am Standort sicherstellen.

Die Regierung hätte dann von den Bietern verlangen müssen, eine gründliche Untersuchung des vorgeschlagenen Projektstandorts durchzuführen, einschließlich aller darauf befindlichen Gebäude oder Infrastrukturen und der Standortbedingungen. Die Untersuchung des Standortzustands sollte Erhebungen der klimatischen, hydrologischen, hydrogeologischen, ökologischen, ökologischen, geotechnischen, archäologischen und paläontologischen Bedingungen am Projektstandort umfassen. Umfang und Umfang einer solchen Untersuchung hängen von der Komplexität des Entwurfs- und Konstruktionsvorschlags jedes Bieters für die am Projektstandort zu errichtenden Arbeiten ab.

Diese Maßnahmen der Regierung vor der Auftragsvergabe haben sichergestellt, dass beide Parteien sich der landbezogenen Probleme und Risiken bewusst sind.

Während der Bauphase können und werden Probleme hinsichtlich der gewählten Standorte und der Bedingungen auftreten. Eines der häufigsten Probleme ist die rechtzeitige Übergabe des Standorts an die private Partei und ihren Bauunternehmer. Bei Projekten mit einem einzigen Standort wird empfohlen, dass die Regierung sicherstellt, dass der Standort unmittelbar nach Vertragsunterzeichnung verfügbar und übergeben ist. Dadurch wird sichergestellt, dass zumindest Streitigkeiten im Zusammenhang mit der Landübergabe vermieden werden.

Die Standortverfügbarkeit ist bei Projekten mit umfangreichem Landbedarf über eine große Anzahl unterschiedlicher Immobilien komplexer. Dazu gehören Projekte mit Straßen, Schienen, Pipelines und Übertragungsleitungen. Obwohl die Übergabe eines einzigen zusammenhängenden Landstücks ideal ist, ist dies nicht immer möglich. In Fällen, in denen dies nicht möglich ist, muss die Regierung sicherstellen, dass sie sich keinen Streitigkeiten und Ansprüchen des privaten Partners unterwirft.

Ein Bericht von NAO (2014) diskutiert einige der Herausforderungen, die während der Bauphase am Beispiel eines PPP-Abfallprojekts in Surrey, Großbritannien (UK), auftreten können. Der Surrey-Vertrag hatte keine Baugenehmigung erhalten. Zuerst, Es trat ein Problem auf, bei dem ein Bauantrag für einen Standort in Redhill fehlschlug, weil der Planungsausschuss des Surrey County Council ihn ablehnte, und die zweite Planungsgenehmigung für einen Standort in Capel wurde anschließend nach einer gerichtlichen Überprüfung rückgängig gemacht.

Landübergabeprozesse müssen im PPP-Vertrag detailliert beschrieben werden. Wichtig ist, dass die Verpflichtungen beider Parteien zur Minderung der Auswirkungen einer verspäteten Landübergabe ausdrücklich im Vertrag festgelegt werden müssen. Es gibt Beispiele für Ansprüche eines privaten Partners auf einen Transport-PPP-Vertrag, weil ein einziges Stück Land nicht verfügbar war und folglich alle Bauarbeiten eingestellt wurden, bis das Land übergeben wurde. In Wirklichkeit hätte ein vernünftiger Workaround-Plan mit minimalen Zeit- und Geldverlusten für beide Parteien vereinbart werden können.

6.1.2. Projektdesign

Die Entwurfsphase des Projekts wird unweigerlich die Phasen durchlaufen, von der Konzeption bis zum endgültigen Entwurf, die für die Durchführung der Bauarbeiten gemäß dem PPP-Vertrag festgelegt sind.

Die Verantwortung für die Einholung von Einwilligungen in Bezug auf die vom privaten Partner vorgelegten Entwurfs-, Bau-, Ingenieur-, technischen und Installationsspezifikationen (z. B. Baugenehmigungen und Entscheidungsunterlagen in Bezug auf erforderliche Genehmigungen für Umweltuntersuchungen) sollte von der privaten Partei getragen werden. Da der private Partner die Planungs- und Baurisiken im Projekt trägt, sollte er auch die Verantwortung für die Ermittlung und Einholung aller planungs- und baubezogenen Genehmigungen übernehmen. Andernfalls werden diese Risiken an die Regierung zurückübertragen.

Der private Partner muss in seinem Arbeitsprogramm auch genügend Zeit für die Einholung all dieser Einwilligungen einplanen. In Fällen, in denen die Verzögerungen bei der Einholung solcher Zustimmungen unvermeidlich sind, sollten sie den Fortschritt der ÖPP selbst nicht verzögern. Stattdessen kann dies durch alternative Mechanismen (z. B. Entlastungsereignisse) geregelt werden, sofern solche Verzögerungen nicht auf ein Verschulden des privaten Partners oder seiner Unterauftragnehmer zurückzuführen sind.

Designvorschläge, die vom privaten Partner in der Angebotsphase eingereicht werden, sind in der Regel konzeptioneller Natur. Die Regierung hätte sich jedoch bei der Bewertung des Angebots des privaten Partners und der Verhandlungen über den PPP-Vertrag (und auf jeden Fall vor dem Unterzeichnungstermin) davon überzeugen müssen, dass die in ihrem Angebot enthaltenen Entwurfsvorschläge des privaten Partners die in der AUSSCHREIBUNG festgelegten erforderlichen Ausgabespezifikationen erreichen.

Der private Partner muss für das Design allein verantwortlich sein. Die Regierung sollte das Recht haben, das Design zu überprüfen und den privaten Partner in allen Bereichen zu beraten, in denen der Vertrag nicht eingehalten wird. Der Vertrag kann dem privaten Partner verbieten, mit dem Bau fortzufahren, bis die Regierung ihre Zustimmung gibt, nach ihrer Überprüfung des Entwurfs voranzukommen.

Die Regierung sollte jedoch keine Genehmigungsrechte in Bezug auf das Design haben, die darauf hinauslaufen würden, dass sie Fehler oder Unzulänglichkeiten im Design akzeptiert. Auf diese Weise versichert sich die Regierung, dass das Design und die Konstruktion der Output-Spezifikation (und gegebenenfalls den Bauvorschriften) entsprechen, aber der private Partner bleibt für die Erreichung der Output-Spezifikation und für das Scheitern des Designs verantwortlich. Wenn die Regierung das Design genehmigt, könnte der private Partner argumentieren, dass die Regierung das Risiko akzeptiert hat, dass das Design es dem privaten Partner in Zukunft möglicherweise nicht mehr ermöglicht, die Ausgabespezifikation zu erfüllen. In ähnlicher Weise können in dieser Situation Risiken im Zusammenhang mit den Lebenszykluskosten auf den Staat zurückfallen.

6.1.3. Projektbau

Der Bau kann im Allgemeinen viele Formen der Lieferung des Endprodukts annehmen. Es ist nicht ungewöhnlich, dass der Bauunternehmer die Arbeit in Phasen oder kleinere Pakete aufteilt, um seine Meilensteine zu erreichen. In diesem Fall wird der Bauunternehmer häufig einzelne Arbeitspakete an Subunternehmer ausschreiben. Der Hauptauftragnehmer behält jedoch die Verantwortung für die Qualität aller Arbeiten und für die Koordination der Aktivitäten des Unterauftragnehmers.

Während der Bauarbeiten gibt es viele Punkte zu beachten, aber die wichtigsten Punkte sind wie folgt.

• Wurden dem Auftragnehmer angemessene Qualitätsanforderungen und eine Sorgfaltspflicht auferlegt?
• Gibt es eine Zusicherung, dass in den inspizierten Werken festgestellte Mängel behoben werden?
• Gibt es eine Mängelhaftungsfrist und wenn ja, für welchen Zeitraum?
• Unterscheidet der Vertrag zwischen verschiedenen Aspekten der Arbeiten, beispielsweise zwischen Ingenieur- und Bauarbeiten?
• Wurde das Design angemessen angesprochen?
• Ist der Projektzeitplan optimistisch oder realistisch?
• Welche Verfahren würden im Streitfall angewendet?

Die Aktivitäten während der Bauarbeiten sind zahlreich, aber die arbeitsintensivste Zeit ist in der Mitte der Phase, in der alle Arbeitspakete geliefert werden. In dieser Phase des Projekts wären viele Subunternehmer beteiligt. Daher ist es besonders wichtig, auf die Sequenzierung, die Vorlaufzeiten für die Materiallieferung und alle zeitkritischen gesetzlichen Compliance-Angelegenheiten zu achten, die das Programm stören können.

6.1.4. Inbetriebnahme und Übergabe an das Betriebsteam

Bevor das Asset formell an das Betriebsteam übergeben wird, müssen bestimmte Schritte vom unabhängigen Zertifizierer oder Ingenieur (oder Bauinspektor oder Ingenieur) (siehe Abschnitt 0 unten) im Auftrag der Regierung durchgeführt werden. Diese Aktivitäten umfassen die Prüfung eines Vermögenswerts (siehe Abschnitt 7.3.3 unten) und die Ausstellung des Abschlusszertifikats.

Wenn es um die Prüfung eines Vermögenswerts geht, sollte der PPP-Vertrag die Anforderungen für die Meldung festlegen, dass ein Vermögenswert zur Inspektion durch den unabhängigen Zertifizierer bereit ist. Es sollte vom privaten Partner verlangt werden, dem unabhängigen Zertifizierer Zugang zum Standort zu gewähren, um die Tests zu beobachten und den Vermögenswert zu untersuchen, und es muss alle Unterlagen enthalten, die als Nachweis für die Ergebnisse der Leistungstests dienen.

Wenn die Leistungstests für die Bereitschaft eines Vermögenswerts fehlschlagen, muss der private Partner solche Mängel beheben, um das Abschlusszertifikat zu erhalten.

Die Abschlussbescheinigung wird vom unabhängigen Zertifizierer (oder von der Behörde auf der Grundlage der vom Bau-, Ingenieur- und Inspektionsingenieur in einigen Ländern gemeldeten Nachweise) ausgestellt und ist ein vertraglicher Nachweis dafür, dass die Bauphase abgeschlossen ist. Sobald es ausgestellt ist, gibt es in der Regel einen Prozess, bei dem der unabhängige Zertifizierer, die Behörde oder der private Partner (je nach Art und Bedarf des Projekts) ein Zertifikat oder eine Genehmigung für die Verfügbarkeit der Infrastruktur und den Beginn der Dienste ausstellt. Dies ist in vielen Ländern als „Servicebeginnsdatum“ oder „Betriebsbeginnsdatum“ bekannt.

In einigen Projekten können die Abschlussbescheinigung und / oder die Genehmigung für den Dienstbeginn auf einen zweistufigen Ansatz mit einer vorläufigen Abnahme der Arbeiten (oder einer vorläufigen Abschlussbescheinigung) reagieren, die die Aufnahme von Operationen ermöglicht, sofern:

• das Projekt wurde weitgehend abgeschlossen;
• Der Betrieb kann unter angemessenen Sicherheitsstandards aufgenommen werden; und
• Es wurde nur eine Liste geringfügiger Mängel oder Nichteinhaltungen von geringer Relevanz festgestellt (in der Regel als „Stanzliste“ bezeichnet), die den Servicebeginn nicht verhindern.

Die „Punch List“ -Elemente dürfen innerhalb einer bestimmten Zeit aufgelöst werden (was den privaten Partner berechtigt, die endgültige Autorisierung zu erhalten).

Die Regierung sollte im Allgemeinen nicht versuchen, Meilensteine für den Beginn der Bauarbeiten in der Bau- / Entwicklungsphase festzulegen oder die Lieferung der Arbeiten in Etappen vor Beginn der Bauarbeiten auf andere Weise zu akzeptieren, da dies die vorgeschriebene Risikoverteilung umkehren kann.

Bei Projekten, die teilweise durch eine staatliche Kapitaleinlage finanziert werden, kann es erforderlich sein, die Erreichung von Baumeilensteinen vorzusehen, wenn Kapitaleinlagezahlungen an den privaten Partner geleistet werden. Dies kann sich auf den Risikotransfer auswirken, da sich die Regierung in die Konstruktionsmethode des privaten Partners einfügt. Wenn dies auf der Grundlage einer verbesserten finanziellen Effizienz des Projekts geschieht, müssen die Bedingungen für solche Meilensteinzahlungen sorgfältig ausgearbeitet werden und das Gesamtwert-für-Geld-Verhältnis aufweisen.

In bestimmten ÖPP kann es sinnvoll sein, den Betrieb trotz unvollständiger Konstruktion aufzunehmen. In diesem Fall muss die Regierung sicherstellen, dass der private Partner (über den Zahlungsmechanismus) immer Anreize erhält, die ausstehenden Arbeiten abzuschließen. In bestimmten ÖPP kann es möglich sein, den Betrieb schrittweise aufzunehmen (d. h. verschiedene Gebäude oder Abschnitte oder verschiedene Anlagen und Ausrüstungen werden zu verschiedenen Meilensteinen in der ÖPP in Betrieb genommen). In diesen Fällen kann eine angemessene schrittweise Einführung der Einnahmequelle oder die Anwendung von Sanktionen für verspätete Fertigstellung gerechtfertigt sein. In solchen Fällen kann die Regierung entweder vorschreiben, dass der vollständige Beginn der Dienstleistung nur dann erreicht wird, wenn alle Phasen des Projekts das erforderliche Niveau der Ausgangsspezifikation erreichen, was den privaten Partner dazu anregen würde, sie alle so schnell wie möglich auf das erforderliche Niveau der Ausgangsspezifikation zu bringen, oder vorschreiben, dass der teilweise Beginn der Dienstleistung erreicht wird, wenn jede Phase das Niveau der Ausgangsspezifikation für die erbrachten Dienstleistungen erreicht.